AML dotazník 
- právnická osoba

Klient koná na základe zastúpenia splnomocnencom

a) ak ide o právnickú osobu, ktorá nie je uvedená v písmene e) a nie je združením majetku ani emitentom cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu, ktorý podlieha požiadavkám na uverejňovanie informácií podľa osobitného predpisu,37) rovnocenného právneho predpisu členského štátu Európskej únie alebo iného štátu, ktorý je zmluvnou stranou Dohody o Európskom hospodárskom priestore (ďalej len "členský štát") alebo rovnocenných medzinárodných noriem, fyzická osoba, ktorá"

b) ak ide o fyzickú osobu - podnikateľa, fyzická osoba, ktorá má právo na hospodársky prospech najmenej 25% z podnikania fyzickej osoby - podnikateľa alebo z inej jej činnosti,

c) ak ide o združenie majetku, fyzická osoba, ktorá

d) ak ide o zverenecký fond zriadený podľa práva iného štátu alebo obdobnú právnu štruktúru založenú podľa práva iného štátu (ďalej len "zahraničný zverenecký fond"), fyzická osoba, ktorá:

e) ak ide o verejnú obchodnú spoločnosť alebo komanditnú spoločnosť, fyzická osoba, ktorá

f) ak ide o tichého spoločníka na základe zmluvy o tichom spoločenstve, fyzická osoba, ktorá má právo na hospodársky prospech najmenej 25% z podnikania právnickej osoby, v ktorej je tichým spoločníkom.

1. má priamy alebo nepriamy podiel alebo ich súčet najmenej 25% na hlasovacích právach v právnickej osobe alebo na jej základnom imaní vrátane akcií na doručiteľa,

2. má právo vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny orgán, riadiaci orgán, dozornýo rgán alebo kontrolný orgán v právnickej osobe alebo akéhokoľvek ich člena,

3. ovláda právnickú osobu iným spôsobom, ako je uvedené v prvom a druhom bode,

4. má právo na hospodársky prospech najmenej 25% z podnikania právnickej osoby alebo z inej jej činnosti,

1. je zakladateľom alebo zriaďovateľom združenia majetku; ak je zakladateľom alebozriaďovateľom právnická osoba, fyzická osoba podľa písmena a)

2. má právo vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny orgán, riadiaci orgán, dozorný orgán alebo kontrolný orgán združenia majetku alebo ich člena alebo je členom orgánu, ktorý má právo vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať tieto orgány alebo ich člena,

3. je štatutárnym orgánom, riadiacim orgánom, dozorným orgánom, kontrolným orgánom alebo členom týchto orgánov,

4. je príjemcom najmenej 25% prostriedkov, ktoré poskytuje združenie majetku, ak boli určení budúci príjemcovia týchto prostriedkov; ak sú budúci príjemcovia určení podľa charakteristiky, určuje sa táto charakteristika, pričom konečnými užívateľmi výhod sa stávajú okamihom ich identifikácie alebo určenia a ak neboli určení budúci príjemcovia prostriedkov združenia majetku, za konečného užívateľa výhod sa považuje okruh osôb, ktoré majú významný prospech zo založenia alebo pôsobenia združenia majetku

5. je vymenovaná na zastupovanie a ochranu záujmov príjemcov združenia majetku,

1. je zriaďovateľom zahraničného zvereneckého fondu,

2. je správcom zahraničného zvereneckého fondu,

3. je osobou vykonávajúcou dohľad nad správou zahraničného zvereneckého fondu, ak je určená,

4. je príjemcom prostriedkov zo zahraničného zvereneckého fondu; ak ešte nebol určený budúci príjemca prostriedkov, okruh osôb, ktoré majú významný prospech zo založenia alebo pôsobenia zahraničného zvereneckého fondu,

5. vykonáva skutočnú kontrolu nad majetkom zvereným zahraničnému zvereneckému fondu prostredníctvom priameho alebo nepriameho vlastníctva alebo inými prostriedkami a nie je uvedená v prvom bode až štvrtom bode,

2. priamo alebo nepriamo prostredníctvom vlastníckeho podielu alebo iným spôsobom ovláda spoločníka, ktorý je právnickou osobou,

Konečným užívateľom (ďalej aj ako “KÚV”) je táto osoba v zmysle zákona 297/2008 z nasledovného dôvodu   1) 

KÚV nie je PEP, nie je osobou blízkou PEP, nie je osobouv blízkom podnikateľskom vzťahu k PEP

a) hlava štátu, predseda vlády, podpredseda vlády, minister, vedúci ústredného orgánu štátnej správy, štátny tajomník alebo obdobný zástupca ministra

c) sudca najvyššieho súdu, sudca ústavného súdu alebo iných súdnych orgánov vyššieho stupňa, proti rozhodnutiu ktorých sa s výnimkou osobitných prípadov už nemožno odvolať

d) člen dvora audítorov alebo rady centrálnej banky

f) vysoko postavený príslušník ozbrojených síl, ozbrojených zdrojov a ozbrojenýchbezpečnostných zborov

g) člen riadiaceho orgánu, dozorného orgánu alebo kontrolného orgánu štátneho podniku alebo obchodnej spoločnosti patriacej do vlastníctva štátu

h) generálny prokurátor, námestník generálneho prokurátora, krajský prokurátor,námestník krajského prokurátora, okresný prokurátor alebo námestník okresného prokurátora

i) osoba v inej obdobnej funkcii s celoštátnym významom alebo regionálnym významom alebo inej obdobnej funkcii vykonávanej v inštitúciách Európskej únie alebo v medzinárodných organizáciách

j) člen štatutárneho orgánu politickej strany alebo politického hnutia

a) manžel, manželka alebo osoba, ktorá má podobné postavenie ako manžel alebomanželka osoby uvedenej v bode 1 

b) dieťa, zať, nevesta osoby uvedenej v bode 1 alebo osoba, ktorá má podobné postavenie ako zať alebo nevesta osoby uvedenej v bode 1, alebo

a) rovnakého klienta alebo inak ovláda rovnakého klienta ako osoba uvedená v bode 1alebo podniká spolu s osobou uvedenou v bode 1, alebo 

AML dotazník - právnická osoba